1.丁某忠等非法吸收公眾存款案——基于同一事實(shí)刑行競(jìng)合情形下應(yīng)當(dāng)優(yōu)先退賠被害人

裁判要旨

1.刑行交叉下同一行為的認(rèn)定。同一行為既構(gòu)成行政違法行為，又構(gòu)成刑事犯罪時(shí)，程序上適用刑事優(yōu)先處理原則。對(duì)“同一行為”的認(rèn)定，在實(shí)體判斷層面應(yīng)堅(jiān)持罪刑法定原則，即構(gòu)成行政違法的行為，能夠作為犯罪構(gòu)成要件全部被某一具體犯罪構(gòu)成所涵攝。

2.非法吸收公眾存款罪的構(gòu)成要件行為屬于復(fù)合行為，不僅包括吸收募集資金的行為，還包括為吸收募集資金所進(jìn)行的公開(kāi)宣傳誘導(dǎo)行為。兩者在事實(shí)層面屬于同一行為。

3.關(guān)于退賠被害人的執(zhí)行順位。按照同一行為刑行競(jìng)合情形下移交刑事處理原則，在案件已定性為刑事犯罪的情況下，應(yīng)當(dāng)在刑事程序框架下對(duì)涉案財(cái)產(chǎn)進(jìn)行處置。依照《最高人民法院關(guān)于刑事裁判涉財(cái)產(chǎn)部分執(zhí)行的若干規(guī)定》第十三條之規(guī)定，被執(zhí)行人在執(zhí)行中同時(shí)承擔(dān)刑事責(zé)任、民事責(zé)任，其財(cái)產(chǎn)不足以支付的，按照下列順序執(zhí)行：…(二)退賠被害人的損失;…(四)罰金;(五)沒(méi)收財(cái)產(chǎn)，在執(zhí)行順位上退賠集資參與人應(yīng)當(dāng)優(yōu)先于罰金和沒(méi)收財(cái)產(chǎn)的執(zhí)行。

一審：(2022)鄂0923刑初153號(hào)刑事判決書(shū);

二審：(2022)鄂09刑終175號(hào)刑事裁定書(shū);

2.翁某源等集資詐騙案——非法集資案件中主觀故意的認(rèn)定

裁判要旨

1.是否具有非法占有目的，是在主觀方面區(qū)分非法吸收公眾存款罪與集資詐騙罪的關(guān)鍵。

2.在非法集資共同犯罪中，不同行為人，由于所處層級(jí)、職責(zé)分工、獲利方式、對(duì)全部犯罪的知情程度等不同，其主觀故意可能存在差異。行為人成立的公司自身沒(méi)有實(shí)體產(chǎn)業(yè)，而是虛構(gòu)擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)規(guī)模、研發(fā)新產(chǎn)品等需要大量資金的事實(shí)，以高額返現(xiàn)、贈(zèng)送積分等手段向社會(huì)不特定群體非法集資，所非法吸收的公眾資金系公司主要收入來(lái)源，并由行為人實(shí)際占有、控制，主要用于高額返利、集資平臺(tái)運(yùn)轉(zhuǎn)開(kāi)支，運(yùn)營(yíng)模式明顯不具有營(yíng)利性、可持續(xù)性，造成巨額集資款不能返還的，應(yīng)認(rèn)定行為人具有非法占有目的，其行為構(gòu)成集資詐騙罪。

3.行為人受雇負(fù)責(zé)或參與公司部分業(yè)務(wù)，獲得報(bào)酬或提成，對(duì)公司運(yùn)營(yíng)模式和真實(shí)營(yíng)利狀況缺少整體認(rèn)識(shí)的，可認(rèn)定行為人不具有非法占有目的，以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。

4.在辦理非法集資共同犯罪案件時(shí)，應(yīng)依法分類處理涉案人員，做到罰當(dāng)其罪、罪責(zé)刑相適應(yīng)，以更好貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策。

一審：(2018)閩0481刑初531號(hào)刑事判決書(shū);

二審：(2020)閩04刑終101號(hào)刑事裁定書(shū);

3.毛某等非法吸收公眾存款案——非法吸收公眾存款罪從輕處罰的適用

裁判要旨

1.區(qū)分非法吸收公眾存款罪中的“數(shù)額巨大”與“其他嚴(yán)重情節(jié)”，意在說(shuō)明兩者在緩刑適用的可能性方面應(yīng)予區(qū)別對(duì)待：對(duì)于純粹因“數(shù)額巨大”而提檔處罰的，可在符合條件時(shí)考慮緩刑適用;對(duì)于具有“其他嚴(yán)重情節(jié)”的，則基于對(duì)司法裁判的社會(huì)可接受性等社會(huì)效果的考慮，縱然在三年有期徒刑的起點(diǎn)刑量刑，一般也不宜對(duì)其適用緩刑。

2.在刑罰裁量上，不能為刑法分則規(guī)定的形式要件所囿，而應(yīng)側(cè)重考量集資目的及清退資金兩個(gè)關(guān)鍵要素，在量刑幅度上適當(dāng)靈活把握。

一審：(2013)衢江刑初字第313號(hào)判決書(shū);

二審：(2014)浙衢刑二終字第50號(hào)裁定書(shū);

4.倪某某非法吸收公眾存款案——空貨交易拆借資金未能如期償還的不構(gòu)成合同詐騙罪

裁判要旨

合同詐騙罪之非法占有目的的認(rèn)定，不能僅以行為人后來(lái)客觀上未履行合同，就推定其簽訂合同時(shí)具有非法占有他人財(cái)物的故意，應(yīng)當(dāng)結(jié)合合同簽訂時(shí)企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀態(tài)、合同簽訂后履行情況、資金去向和用途等進(jìn)行綜合判斷。

一審：(2008)吳江刑初字第1326號(hào)刑事判決書(shū);

二審：(2010)蘇中刑二終字第16號(hào)刑事裁定書(shū);

再審：(2019)蘇05刑再5號(hào)刑事判決書(shū);

5.陳某紅非法吸收存款、非法經(jīng)營(yíng)、合同詐騙案——被告人僅向與其具有相對(duì)特定關(guān)系的個(gè)人借款，后因企業(yè)經(jīng)營(yíng)不善導(dǎo)致虧損無(wú)法償還借款的，不構(gòu)成非法吸收公眾存款罪

裁判要旨

認(rèn)定行為人是否構(gòu)成非法吸收公眾存款罪，必須堅(jiān)持主客觀相統(tǒng)一原則，嚴(yán)格把握非法集資需同時(shí)具備的非法性、公開(kāi)性、利誘性、社會(huì)性四個(gè)特征，特別是要準(zhǔn)確把握非法吸收公眾存款罪的公開(kāi)性、社會(huì)性特征。僅向與其具有相對(duì)特定關(guān)系的個(gè)人借款，后因企業(yè)經(jīng)營(yíng)不善導(dǎo)致虧損無(wú)法償還借款的，其行為不構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。

一審：(2019)粵0112刑初861號(hào)刑事判決書(shū);

6.陳某先非法吸收公眾存款案——“向社會(huì)不特定對(duì)象公開(kāi)宣傳”的審查認(rèn)定

裁判要旨

非法吸收公眾存款犯罪行為需具備非法性、公開(kāi)性、利誘性、社會(huì)性四個(gè)特征，其中，公開(kāi)性是指向社會(huì)不特定對(duì)象公開(kāi)宣傳，包括以各種途徑向社會(huì)公眾傳播吸收資金的信息，以及明知吸收資金的信息向社會(huì)擴(kuò)散而予以放任等情形。通常表現(xiàn)為通過(guò)媒體、推介會(huì)、傳單、社交平臺(tái)等各種途徑向社會(huì)公眾傳播吸收資金信息。對(duì)于行為人通過(guò)員工、親朋或者相關(guān)集資戶以口口相傳方式將集資信息傳播給社會(huì)上人員，要根據(jù)主客觀相一致原則進(jìn)行具體分析。如果行為人以明示或暗示方式主動(dòng)授意，或在獲悉存在口口相傳向社會(huì)人員吸收資金時(shí)不予控制或排斥，對(duì)社會(huì)人員直接或以內(nèi)部人員名義投入的資金均予以吸收的，可以認(rèn)定為以口口相傳的方式向社會(huì)不特定對(duì)象公開(kāi)宣傳。

一審：(2022)魯1602刑初439號(hào)刑事判決書(shū);

二審：(2023)魯16刑終6號(hào)刑事判決書(shū);

7.前某等人非法吸收公眾存款案——審判階段被告人認(rèn)罪認(rèn)罰的認(rèn)定、程序選擇及量刑依據(jù)

裁判要旨

1.認(rèn)罪認(rèn)罰表現(xiàn)可存在于偵查、審查起訴、審判各訴訟階段，“同意量刑建議，簽署認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書(shū)”只是認(rèn)罰的表現(xiàn)形式之一，而非認(rèn)罰的唯一根據(jù)。未簽署認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書(shū)，僅意味著未適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度，不影響對(duì)認(rèn)罰的認(rèn)定。被告人表示愿意接受處罰，或明確表示同意檢察院量刑建議，仍可以基于對(duì)法院最終量刑結(jié)果有異議而提出上訴，不能因被告人正當(dāng)行使上訴權(quán)，而否定其認(rèn)罰表現(xiàn)。

2.對(duì)于未適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度，在庭審過(guò)程中表示認(rèn)罪認(rèn)罰且確有認(rèn)罪認(rèn)罰表現(xiàn)的被告人，我國(guó)刑事訴訟法沒(méi)有強(qiáng)制規(guī)定人民法院必須征求檢察機(jī)關(guān)的意見(jiàn)、建議檢察機(jī)關(guān)提出量刑建議、中止或轉(zhuǎn)換庭審程序，法院可以適用普通程序?qū)徖戆讣灰蟀凑照J(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的有關(guān)規(guī)定組織庭審活動(dòng)。

3.《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第15條系坦白從寬刑事政策在刑事訴訟法總則中的原則性規(guī)定，是程序法層面對(duì)坦白從寬政策的制度化和深化發(fā)展，體現(xiàn)對(duì)認(rèn)罪認(rèn)罰犯罪嫌疑人、被告人可以從寬處理的精神。從寬處理應(yīng)從實(shí)體和程序兩個(gè)維度理解，即實(shí)體從寬、程序從簡(jiǎn)，且程序從簡(jiǎn)不是獲得實(shí)體從寬的前提。在犯罪嫌疑人、被告人確有認(rèn)罪認(rèn)罰表現(xiàn)，但又因欠缺形式要件而未能啟動(dòng)程序從簡(jiǎn)的處理模式時(shí)，法院可以依據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第15條的精神對(duì)其適當(dāng)從寬處罰，同時(shí)因程序?qū)用嫖茨芄?jié)省司法資源，對(duì)該類被告人的從寬幅度一般要小于適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的被告人。

一審：(2019)京0105刑初458號(hào)刑事判決書(shū);

二審：(2019)京03刑終534號(hào)刑事裁定書(shū);

8.魏某非法經(jīng)營(yíng)案——以從事非法證券業(yè)務(wù)場(chǎng)外配資為目的又實(shí)施非法吸收公眾存款犯罪的，應(yīng)擇一重罪論處;投資者的炒股損失不宜在刑事判決中判令由配資人承擔(dān)全部退賠責(zé)任

裁判要旨

1.2014年《證券法》修訂后，未經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)為他人買(mǎi)賣(mài)證券提供融資業(yè)務(wù)即為他人提供場(chǎng)外配資的，屬于刑法第二百二十五條第(三)項(xiàng)規(guī)定的“非法經(jīng)營(yíng)”行為。

2.為籌集從事非法場(chǎng)外配資資金而未經(jīng)金融監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)，以承諾高額回報(bào)為誘餌擅自向不特定社會(huì)公眾吸收存款的，犯罪目的與犯罪手段存在牽連關(guān)系，在刑法及刑事司法解釋未明確規(guī)定應(yīng)數(shù)罪并罰的情況下，應(yīng)擇一重罪論處。

3.集資參與人的本金損失可按刑法第六十四條判決由非法集資犯罪行為人承擔(dān)全部退賠責(zé)任，但對(duì)于利用場(chǎng)外配資從事證券投資的投資人損失，不宜按刑法第六十四條在刑事判決中判決由非法經(jīng)營(yíng)行為人全部承擔(dān)，相關(guān)問(wèn)題宜通過(guò)民事途徑解決。

一審：(2021)贛0502刑初351號(hào)刑事判決書(shū);

二審：(2022)贛05刑終1號(hào)刑事判決書(shū);

9.曾某某非法吸收公眾存款案——互聯(lián)網(wǎng)股權(quán)眾籌中融資人的民刑責(zé)任界限

裁判要旨

小微企業(yè)作為融資人通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)眾籌平臺(tái)進(jìn)行公開(kāi)、小額融資，應(yīng)履行信息披露義務(wù)，不得向投資人承諾還本付息。互聯(lián)網(wǎng)眾籌平臺(tái)在公開(kāi)融資過(guò)程中，以向不特定社會(huì)公眾承諾還本付息方式非法吸收公眾存款的，對(duì)于融資人刑事責(zé)任的認(rèn)定，應(yīng)堅(jiān)持主客觀相一致原則，即融資人主觀上具有非法吸收公眾存款的犯罪故意，客觀上實(shí)施了幫助擴(kuò)大集資規(guī)模的行為，否則不應(yīng)認(rèn)定融資人構(gòu)成犯罪。

一審：(2019)京0105刑初1754號(hào)刑事裁定書(shū);

10.陳某某等集資詐騙、非法吸收公眾存款案——集資詐騙罪非法占有目的的認(rèn)定

裁判要旨

集資詐騙罪的認(rèn)定，除行為人是否使用詐騙手段非法集資外，關(guān)鍵在于行為人主觀上是否具有非法占有目的。行為人利用虛假或夸大宣傳的方式欺騙公眾，在公司無(wú)任何盈利的情況下，用吸收的資金發(fā)放高額服務(wù)費(fèi)、趴點(diǎn)費(fèi)的，符合《最高人民法院關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》第四條第二款第一項(xiàng)規(guī)定的“集資后不用于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)或者用于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)與籌集資金規(guī)模明顯不成比例”的情形;被告人在資金鏈斷裂后轉(zhuǎn)移大量資金購(gòu)買(mǎi)虛擬幣且拒不交代虛擬幣下落的，符合第五項(xiàng)規(guī)定的“抽逃、轉(zhuǎn)移資金、隱匿財(cái)產(chǎn)，逃避返還資金”，第七項(xiàng)規(guī)定的“拒不交代資金去向，逃避返還資金”的情形。使用欺騙手段非法集資，存在上述情形致使集資款不能返還的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為具有“非法占有目的”，構(gòu)成集資詐騙罪。

一審：(2020)魯1524刑初148號(hào)刑事判決書(shū);

11.阿某融資擔(dān)保公司集資詐騙案——非法集資類案件中單位犯罪的認(rèn)定

裁判要旨

非法集資案件中，被告人往往通過(guò)成立公司，并以公司名義對(duì)外非法吸收公眾存款。此種情形下，是否應(yīng)認(rèn)定為單位犯罪，不可一概而論。雖然系以單位名義對(duì)外非法吸收存款，但并非系經(jīng)過(guò)單位集體決策，或者違法所得并沒(méi)有歸單位所有，不能認(rèn)定系單位犯罪，而應(yīng)該按照自然人犯罪處理。司法實(shí)踐中，對(duì)于是否構(gòu)成單位犯罪的認(rèn)定，可以從以下三面著手審查：

1.單位實(shí)施非法集資犯罪活動(dòng)，全部或者大部分違法所得歸單位所有的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為單位犯罪。要重點(diǎn)審查非法集資活動(dòng)是否體現(xiàn)單位意志;違法所得是否歸單位所有。

2.個(gè)人為進(jìn)行非法集資犯罪活動(dòng)而設(shè)立的單位實(shí)施犯罪的，或者單位設(shè)立后，以實(shí)施非法集資犯罪活動(dòng)為主要活動(dòng)的，不以單位犯罪論處，對(duì)單位中組織、策劃、實(shí)施非法集資犯罪活動(dòng)的人員應(yīng)當(dāng)以自然人犯罪依法追究刑事責(zé)任。

3.判斷單位是否以實(shí)施非法集資犯罪活動(dòng)為主要活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)單位實(shí)施非法集資的次數(shù)、頻度、持續(xù)時(shí)間、資金規(guī)模、資金流向、投入人力物力情況、單位進(jìn)行正當(dāng)經(jīng)營(yíng)的狀況以及犯罪活動(dòng)的影響、后果等因素綜合考慮認(rèn)定。

一審：(2020)魯10刑初48號(hào)刑事判決書(shū);

二審：(2022)魯刑終360號(hào)刑事裁定書(shū);

12.新疆某財(cái)富金融信息服務(wù)有限公司非法吸收公眾存款案——P2P網(wǎng)絡(luò)借貸平臺(tái)與大額借款人共謀欺詐借款的認(rèn)定

裁判要旨

1.集資詐騙罪中非法占有目的的認(rèn)定，既要審查被告人實(shí)施的行為是否符合相關(guān)司法解釋明確列舉的非法占有目的的情形，還要審查非法募集資金的去向。大額借款人假借或偽造數(shù)名單位及個(gè)人名義，通過(guò)虛構(gòu)資金用途、發(fā)布虛假借款標(biāo)的形式進(jìn)行欺詐借款，募集的資金并未用于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，而分別主要用于放貸、償還銀行貸款、個(gè)人債務(wù)、購(gòu)買(mǎi)股權(quán)、個(gè)人購(gòu)房等，后在無(wú)法歸還借款時(shí)，仍繼續(xù)通過(guò)虛構(gòu)事實(shí)、隱瞞真相形式，騙取集資參與人投資款用于歸還前期借款本息，導(dǎo)致數(shù)額巨大的投資款不能返還，綜合集資行為的真實(shí)性、募集資金的目的、資金去向、還款能力等，上述大額借款人使用詐騙方法非法集資的行為應(yīng)認(rèn)定具有非法占有目的。

2. P2P網(wǎng)絡(luò)借貸平臺(tái)與大額借款人共謀的認(rèn)定，應(yīng)注意審查公司實(shí)際控制人、高管等對(duì)于大額借款人發(fā)布虛假借款標(biāo)的進(jìn)行欺詐借款是否明知。公司實(shí)際控制人、高管明知某平臺(tái)不具備盈利能力，大額借款人亦長(zhǎng)期、反復(fù)借新還舊，客觀上不可能歸還逐漸累積的借款利息，非法募集的資金鏈必然會(huì)斷裂，仍然大肆伙同上述大額借款人在平臺(tái)上虛構(gòu)借款人信息、發(fā)布虛假標(biāo)的進(jìn)行欺詐借款;且在金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)出整改意見(jiàn)后，使用虛假公司借款代替虛假個(gè)人借款進(jìn)行虛假整改;在后期出現(xiàn)大額借款人怠于借新還舊時(shí)，又主動(dòng)幫助發(fā)布虛假標(biāo)的進(jìn)行借新還舊，不斷擴(kuò)大借款范圍，主觀上均有基于騙取投資人錢(qián)款的故意，客觀上實(shí)施了以詐騙方法非法集資的行為，應(yīng)認(rèn)定為與大額借款人共謀實(shí)施集資詐騙犯罪。

3. P2P網(wǎng)絡(luò)借貸平臺(tái)與大額借款人共謀集資詐騙犯罪中，主犯的認(rèn)定應(yīng)當(dāng)從犯意提起、在犯罪中所處地位、實(shí)際參與程度、對(duì)危害后果的影響、對(duì)非法募集資金的控制使用等方面進(jìn)行綜合審查。公司實(shí)際控制人組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)集資詐騙犯罪活動(dòng)，高層管理人員、客戶經(jīng)理分別參與公司決策、負(fù)責(zé)非法集資關(guān)鍵環(huán)節(jié)工作，公司實(shí)際控制人、高管、骨干成員與對(duì)應(yīng)的大額借款人各司其職、互相配合，在集資詐騙犯罪中起重要作用，均應(yīng)認(rèn)定為主犯。

一審：(2021)新01刑初26號(hào)刑事判決書(shū);

二審：(2023)新刑終8號(hào)刑事判決書(shū);

13.馬某某、余某某集資詐騙案——以是否具有非法占有目的區(qū)分集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪

裁判要旨

集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪的區(qū)別在行為人主觀上是否有以非法占有為目的。非法占有為目的是主觀認(rèn)定，在行為人未予供述的情況下，需要通過(guò)行為人的外在客觀表現(xiàn)來(lái)認(rèn)定或者推定。

一審：(2017)湘0723行初157號(hào)刑事判決書(shū);

14.王某集資詐騙案——公訴人當(dāng)庭發(fā)表與起訴書(shū)不一致意見(jiàn)的處理規(guī)則

裁判要旨

起訴書(shū)是人民檢察院向人民法院提起公訴的標(biāo)志，非因法定事由及法定程序不得變更、追加、補(bǔ)充或撤回。出庭的公訴人在法庭審理過(guò)程中，根據(jù)證據(jù)質(zhì)證和法庭辯論情況，發(fā)現(xiàn)起訴書(shū)指控的事實(shí)或者罪名有誤，需要變更、追加、補(bǔ)充或撤回起訴意見(jiàn)的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)正當(dāng)程序報(bào)請(qǐng)批準(zhǔn)后，以書(shū)面形式，由人民檢察院向人民法院提出變更、追加、補(bǔ)充或撤回起訴。必要時(shí)，可以建議人民法院宣布休庭。人民法院對(duì)出庭公訴人發(fā)表的與起訴書(shū)不一致的公訴意見(jiàn)應(yīng)當(dāng)區(qū)分情況處理。具體如下：

1.公訴人當(dāng)庭發(fā)表與起訴書(shū)基本內(nèi)容不一致公訴意見(jiàn)的處理

(1)基本內(nèi)容的界定。與起訴書(shū)基本內(nèi)容不一致的意見(jiàn)主要包括三類：一是對(duì)被告人身份信息、案件基本事實(shí)、指控罪名及累犯、自首等重要量刑情節(jié)的變更。二是追加、補(bǔ)充指控新的事實(shí)。三是撤回起訴。三類情況足以影響對(duì)被告人的定罪量刑和人民法院裁判嚴(yán)肅性、準(zhǔn)確性。

(2)處理原則。公訴人對(duì)起訴書(shū)指控基本內(nèi)容進(jìn)行變更、追加、補(bǔ)充或撤回起訴的，應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式提出，并加蓋人民檢察院印章。人民法院應(yīng)當(dāng)要求人民檢察院提交變更、追加、補(bǔ)充或撤回起訴決定書(shū)。人民檢察院不提交書(shū)面文書(shū)的，人民法院應(yīng)當(dāng)以起訴書(shū)為準(zhǔn)，不以公訴人當(dāng)庭變更、追加、補(bǔ)充或撤回起訴意見(jiàn)為準(zhǔn)。

(3)庭審程序。如果公訴人作出對(duì)被告人不利的變更，應(yīng)當(dāng)宣判休庭，由人民檢察院變更起訴后，繼續(xù)開(kāi)庭;如果公訴人作出對(duì)被告人有利的變更，被告人和辯護(hù)人同意開(kāi)庭的，可以先行開(kāi)庭，人民檢察院庭后提交書(shū)面變更起訴書(shū);如果公訴人追加、補(bǔ)充起訴的，因出現(xiàn)新的事實(shí)和新的證據(jù)，應(yīng)當(dāng)休庭或先行審理原起訴書(shū)指控事實(shí)，對(duì)追加、補(bǔ)充起訴事實(shí)再行開(kāi)庭;如果公訴人作出撤回起訴的，可以休庭，也可以繼續(xù)庭審但不作出裁判，公訴機(jī)關(guān)提交撤回起訴決定書(shū)后，再行裁判。

(4)例外情形。因提起公訴后，出現(xiàn)新的事實(shí)，如立功、退賠、認(rèn)罪認(rèn)罰等，公訴人當(dāng)庭表示認(rèn)可新的事實(shí)的，人民法院可以直接依據(jù)新的事實(shí)和新的證據(jù)作出裁判，無(wú)需要求人民檢察院變更、補(bǔ)充起訴。

2.對(duì)非基本內(nèi)容的變更

(1)非基本內(nèi)容的界定。實(shí)踐中，非基本內(nèi)容主要包括二類：一是對(duì)筆誤的補(bǔ)正。二是對(duì)量刑建議的調(diào)整。

(2)處理原則。對(duì)筆誤的補(bǔ)正，可以要求公訴機(jī)關(guān)以書(shū)面形式提出，對(duì)適用簡(jiǎn)易程序、速裁程序的，也可以由公訴人當(dāng)庭補(bǔ)正，在庭審筆錄中予以記錄。但是，不得以補(bǔ)正筆誤變更基本事實(shí)。對(duì)量刑建議的調(diào)整，可以由公訴機(jī)關(guān)以書(shū)面形式提出或由公訴人當(dāng)庭提出。

(3)庭審程序。對(duì)筆誤的補(bǔ)正，無(wú)需休庭，根據(jù)案件具體情況，以記錄公訴人當(dāng)庭意見(jiàn)或由公訴機(jī)關(guān)庭后提交變更起訴書(shū)方式處理。對(duì)量刑建議的調(diào)整，如公訴人當(dāng)庭提出的，人民法院應(yīng)當(dāng)記入庭審筆錄。

一審：(2019)京0105刑初183號(hào)號(hào)刑事判決書(shū);

15.戰(zhàn)某東非法吸收公眾存款案——前往偵查機(jī)關(guān)了解同案犯投案情況、配合投資人報(bào)案行為性質(zhì)的認(rèn)定

裁判要旨

被告人前往偵查機(jī)關(guān)了解同案犯投案情況或配合投資人報(bào)案，同時(shí)主動(dòng)向司法機(jī)關(guān)交待自己的罪行，具有投案意愿和行為，應(yīng)認(rèn)為構(gòu)成自動(dòng)投案;未主動(dòng)向司法機(jī)關(guān)交待自己的罪行，缺乏投案將自身交由法律制裁的意愿，不應(yīng)認(rèn)定為自動(dòng)投案。

一審：(2021)京0101刑初653號(hào)刑事判決書(shū);

二審：(2022)京02刑終104號(hào)刑事裁定書(shū);

16.苑某某集資詐騙案——以高額收益為誘惑，支付銷售團(tuán)隊(duì)高額提成，無(wú)真實(shí)項(xiàng)目投資的非法集資行為的定性

裁判要旨

對(duì)于集資詐騙罪的認(rèn)定，應(yīng)當(dāng)綜合案件具體情況，作出準(zhǔn)確判定。其中，以高額收益為誘惑，支付銷售團(tuán)隊(duì)高額提成，無(wú)真實(shí)經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目的，不應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“用于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)”，實(shí)際系任意處置，可以作為認(rèn)定行為人具有非法占有目的的重要依據(jù)。

一審：(2020)京0105刑初1383號(hào)刑事判決書(shū);

二審：(2021)京03刑終129號(hào)刑事裁定書(shū);

17.陳某某、王某某集資詐騙案——以傳銷方式騙取不特定公眾財(cái)物的定性

裁判要旨

組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)罪與集資詐騙罪并非對(duì)立、排斥關(guān)系，二者可能發(fā)生競(jìng)合。以非法占有為目的，采用傳銷手段和詐騙方法非法集資，同時(shí)構(gòu)成組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)罪與集資詐騙罪，應(yīng)當(dāng)擇一重罪按照集資詐騙罪定罪處罰。

一審：(2017)渝04刑初26號(hào)刑事判決書(shū);

二審：(2019)渝刑終29號(hào)刑事裁定書(shū);

18.方某勝等集資詐騙案——用后集資款支付前集資參與人本息造成資金損失案件的定性

裁判要旨

1.被告人在無(wú)任何實(shí)體經(jīng)營(yíng)或投資理財(cái)項(xiàng)目，本身不產(chǎn)生任何收益的情況下，通過(guò)網(wǎng)絡(luò)融資平臺(tái)，用后投資會(huì)員的資金來(lái)支付先投資會(huì)員的本金及利息，并以此來(lái)支撐平臺(tái)的運(yùn)行，制造賺錢(qián)的假象，隱瞞了該平臺(tái)“拆東補(bǔ)西”和無(wú)法避免崩盤(pán)的本質(zhì)，其實(shí)質(zhì)為“龐氏騙局”。而投資加入的會(huì)員，均誤認(rèn)為本案所涉的ACF平臺(tái)為高收益的理財(cái)平臺(tái)，根本不知曉該平臺(tái)背后的實(shí)質(zhì)，投資加入的會(huì)員均對(duì)各被告人設(shè)立的平臺(tái)產(chǎn)生了錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)。被告人在客觀方面符合了詐騙犯罪的構(gòu)成特征。

2.被告人在未經(jīng)相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)的情況下，私自設(shè)立網(wǎng)絡(luò)融資平臺(tái)，以慈善為幌子、以高息為誘餌吸引不特定公眾投資加入成為會(huì)員，使投資會(huì)員分散的資金集中到網(wǎng)絡(luò)融資平臺(tái)的會(huì)員內(nèi)部進(jìn)行流轉(zhuǎn)，實(shí)現(xiàn)了資金的相對(duì)集中，符合司法解釋所規(guī)定的“以投資入股的方式非法吸收資金的”和“以委托理財(cái)?shù)姆绞椒欠ㄎ召Y金的”情形。被告人設(shè)立網(wǎng)絡(luò)融資平臺(tái)符合非法集資的特征。

3.非法占有，不僅包括為自己非法占有，也包括為他人非法占有。在被告人所設(shè)立的網(wǎng)絡(luò)融資平臺(tái)上，會(huì)員所投資金根本不用于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或投資理財(cái)，而是根據(jù)平臺(tái)的隨機(jī)匹配打款給其他會(huì)員，會(huì)員投入資金后，即失去對(duì)資金的控制。被告人雖未將會(huì)員投資的資金據(jù)為己有，但被告人為非法獲利而不斷發(fā)展新的會(huì)員，并通過(guò)后臺(tái)匹配使會(huì)員打款給其他會(huì)員，最終導(dǎo)致會(huì)員資金損失。被告人的行為符合“集資后不用于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)或者用于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)與籌集資金規(guī)模明顯不成比例，致使集資款不能返還的”情形，應(yīng)認(rèn)定被告人具有非法占有目的。

一審：(2016)蘇0981刑初662號(hào)刑事判決書(shū);

筆者：李桂超律師

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